Правила внутреннего документооборота Закрытого акционерного общества - davaiknam.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Правила внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра... 1 167.1kb.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого... 1 116.43kb.
Закрытого акционерного общества «управляющая компания «тройка диалог» 6 726.03kb.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... 4 833.7kb.
Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционым фондом... 9 1278.68kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления 1 33.79kb.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого... 23 1324.67kb.
Решением Общего собрания акционеров Открытого/Закрытого акционерного... 1 105.9kb.
Решение №18 «24» октября 2008 г. Положение о Ревизионной комиссии... 1 121.33kb.
Правила доверительного управления закрытым паевым рентным инвестиционным... 7 998.84kb.
Правила определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда... 1 36.53kb.
Сборник научных статей I под ред. А. П. Гуськовой. Оренбург: Издательский... 1 105.61kb.
Направления изучения представлений о справедливости 1 202.17kb.

Правила внутреннего документооборота Закрытого акционерного общества - страница №1/8



УТВЕРЖДЕНО


Решением годового общего собрания акционеров

Закрытого акционерного общества

«Альфа»


Протокол № 1 от 11 июня 2009 года


ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке ведения реестра акционеров

Закрытого акционерного общества

«Альфа» (редакция № 2)


ПРАВИЛА


внутреннего документооборота

Закрытого акционерного общества

«Альфа»

Оглавление:
I. Положение о порядке ведения реестра акционеров.

1. Общие Положения.

2. Система ведения реестра.

2.1. Ведение реестра.

2.2. Данные, содержащиеся в реестре.

2.3. Документы являющиеся основанием для внесения записей в реестр.

2.4. Журнал учета входящих документов.

2.5. Регистрационный журнал.

2.6. Лицевые счета.

3. Обязанности участников процесса обращения акций.

3.1. Обязанности Эмитента.

3.2. Обязанности Держателя реестра.

3.3. Обязанности зарегистрированных лиц.

4. Порядок ведения реестра.

4.1. Порядок внесения изменений в реестр, отражающих движение акций.

4.2. Порядок внесения изменений в реестр, отражающих обременение акций.

4.3. Порядок внесения в реестр информации о номинальных держателях акций.

4.4. Открытие лицевого счета.

4.5. Анкета зарегистрированного лица.

4.6. Изменение реквизитов лиц, на имя которых открыты лицевые счета.

4.7. Блокировка операций по лицевым счетам.

4.8. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

4.9. Номинальный держатель.

4.10. Выдача документов.

4.11. Доступность информации из реестра.

4.12. Порядок оповещения зарегистрированных лиц.

4.13. Ответы на запросы.

4.14. Размещение акций.

4.15. Документы, являющиеся основанием для внесения изменений в реестр.

4.16. Основания для отказа во внесении изменений в реестр.

5. Работа по подготовке к корпоративным мероприятиям.

6. Проведение глобальных операций.

6.1. Изменение Уставного капитала Общества.

6.2. Консолидация акций.

6.3. Дробление акций.

6.4. Изменение прав по акциям.

6.5. Погашение акций.

6.6. Аннулирование выпуска акций.

6.7. Конвертация ценных бумаг.

6.8. Преобразование путем изменения типа Общества.

6.9. Реорганизация Общества.

6.10. Ликвидация.

6.11. Сверка реестра.

7. Проведение контрольных мероприятий.

8. Требования к оформлению документов.

9. Сроки исполнения операций.

10. Меры по обеспечению сохранности информации.

11. Заключительные Положения.

II. Правила внутреннего документооборота


Общие положения.

1. Схема внутреннего документооборота.

1.1. Прием и регистрация документов.

1.2. Экспертиза документов.

1.3. Выполнение операций в реестре.

1.4. Подготовка исходящих документов.

1.5. Выдача исходящих документов.

1.6. Архивирование документов.

2. Требования к оформлению документов.

3. Основные внутренние документы общества.

4. Ведение архива.

5. Сохранение электронных данных.

6. Система внутреннего контроля.

7. Меры противопожарной безопасности.

I. Положение о порядке ведения реестра акционеров.

1.1. Общие Положения.

Настоящее Положение регулирует порядок ведения реестра акционеров (в дальнейшем — реестр) Закрытого акционерного общества «Альфа» (в дальнейшем — Общество). Ведение реестра осуществляется в соответствии с требованиями Федерального Закона «О рынке ценных бумаг», Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 2 октября 1997 года «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» и действующего законодательства РФ.



1.2. Настоящее Положение определяет внутренний документооборот в процессе ведения реестра акционеров и обязательно для исполнения всеми акционерами (зарегистрированными в реестре лицами) и должностными лицами Общества.

1.3. Владельцы акций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им акциями в соответствии с действующим законодательством, Уставом и внутренними нормативными документами Общества.

1.4. Порядок осуществления преимущественного права приобретения акций определяется действующим законодательством, Уставом и внутренними нормативными документами Общества.

1.5. Переход права собственности на акции от одного владельца к другому юридически наступает в момент перевода акций на лицевой счет их нового владельца.

1.6. Держателем реестра выступает Эмитент — ЗАО «Альфа» (далее Держатель реестра).

1.7. Держатель реестра (далее Регистратор) назначает лиц ответственных за ведение реестра и непосредственно ведущих реестр. Специалисты назначаются приказом генерального директора Общества для выполнения функций по ведению реестра и несут ответственность за правильность ведения реестра и конфиденциальность содержащейся в нем информации в соответствии с действующим законодательством, Уставом Общества и настоящим Положением.

1.8. В настоящем Положении используются термины и определения, приведенные в приложении № 1 к настоящему Положению (далее — Глоссарий).

1.9. Порядок дробления и консолидации акций, а также преобразования и ликвидации Общества определяется действующим законодательством, Уставом и внутренними нормативными документами Общества.

2. Система ведения реестра.

2.1. Ведение реестра. Деятельность по ведению реестра включает:

— ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по всем категориям акций.

— ведение лицевых счетов зарегистрированных в реестре лиц.

— ведение учета документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр.

— ведение учета запросов, полученных от Эмитента и зарегистрированных в реестре лиц и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр.

— ведение учета начисленных доходов по акциям.

— ведение учета акций на счетах Эмитента, связанных с проведением операций по размещению или выкупу и погашению акций.

— организация системы хранения информации и поступивших документов.

— хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр.

— осуществление других действий в соответствии с настоящим Положением.



2.2. Данные, содержащиеся в реестре.

2.2.1. Достаточность данных.

Реестр должен содержать данные, достаточные для:

— идентификации зарегистрированных в реестре лиц (то есть содержать данные, достаточные для признания их в качестве зарегистрированных в реестре лиц).

— фиксации прав на акции.

— получения зарегистрированными лицами информации об Эмитенте и параметрах выпуска акций.

— получения зарегистрированными в реестре лицами уведомлений о проведении собраний и других документов.

— получения зарегистрированными лицами причитающихся им доходов по акциям.

— сбора данных о владельцах акций предоставляемых номинальными держателями.



2.2.2. Объём данных.

В реестр должны быть внесены данные:

— о документах определяющих процесс выпуска, размещения и обращения акций и внесении изменений в данные документы.

— об Эмитенте акций.

— о всех выпусках ценных бумаг Эмитента.

— о владельцах акций и количестве, номинальной стоимости, категории и типе акций записанных на их счетах.

— о номинальных держателях акций.

— о залогодержателях.

— о доверительных управляющих.

— о государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг.

— об операциях по лицевым счетам.

— о дате вносимых изменений в Реестр.

— о выкупленных Эмитентом акциях.

— о погашении акций.

— о дроблении и консолидации акций.

— о всех операциях с акциями связанных с преобразованием или ликвидацией Общества.

— об обременении акций обязательствами.

— о блокировке операций по счетам и ее основаниях.

— о начислении и выплате доходов по акциям.

— о Регистраторах.

— об агенте по выплате доходов по акциям (при наличии такового).

2.2.3. Формирование реестра.

Формирование реестра производится Регистратором реестра на основании и в порядке определяемом действующим законодательством и настоящим Положением.



2.2.3.1. В процессе формирования в реестр вносятся следующие данные:

— о документах определяющих процесс выпуска и размещения акций и внесении изменений в данные документы.

— об Эмитенте акций.

В реестре должна содержаться следующая информация об Эмитенте:

— полное наименование.

— краткое наименование.

— наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента.

— номер и дата государственной регистрации Эмитента.

— место нахождения, почтовый адрес.

— размер уставного (складочного) капитала.

— номера телефона, факса.

— руководитель исполнительного органа Эмитента.

— идентификационный номер налогоплательщика.

В реестре должна содержаться следующая информация о ценных бумагах Эмитента:

— дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

— наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.

— вид, категория (тип) ценных бумаг.

— номинальная стоимость одной ценной бумаги.

— количество ценных бумаг в выпуске.

— форма выпуска ценных бумаг.

— размер дивиденда (по привилегированным акциям).

— о размещении акций в порядке учреждения Общества.



2.2.3.2. Ценные бумаги неустановленных лиц.

В случае, если при формировании реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению Эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Порядок и сроки формирования реестра определяются действующим законодательством и настоящим Положением. Реестр считается сформированным с момента внесения в него вышеуказанных данных.



2.2.4. Ведение реестра.

В процессе ведения реестра в реестр вносятся следующие данные:

— о ценных бумагах.

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг Эмитента:

— дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

— наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.

— вид, категория (тип) ценных бумаг.

— номинальная стоимость одной ценной бумаги.

— количество ценных бумаг в выпуске.

— форма выпуска ценных бумаг.

— размер дивиденда (по привилегированным акциям).

— о размещении акций.

— об обращении акций.

— о погашении акций.

— о конвертации акций.

— о всех операциях с акциями в случае преобразования и ликвидации Общества.

— о начислении и выплате доходов по акциям.

— о всех изменениях информации о зарегистрированных лицах,.

— об Эмитенте акций.

— о Держателе Реестра.

— об агенте по выплате доходов по акциям (при наличии такового).

— о внесении изменений и дополнений в документы определяющие процесс выпуска и размещения акций.

Порядок и сроки внесения данных в процессе ведения реестра определяются в настоящем Положении. Сведения об изменении определенных в настоящем пункте данных вносятся Регистратором в реестр в течении трех дней с момента получения Регистратором информации об изменении вышеперечисленных данных.

2.3.Документы являющиеся основанием для внесения записей в реестр.

2.3.1.В процессе формирования реестра.

2.3.1.1. Данные об Эмитенте.

Основанием для внесения в реестр данных об Эмитенте являются:

— Устав Эмитента и иные учредительные документы с указанием местонахождения и почтового адреса.

— Надлежащим образом оформленные документы о внесении изменений и дополнений в учредительные документы.

— Документы, подтверждающие полномочия органов управления Общества.

— Документы, подтверждающие регистрацию выпусков акций в органах государственной регистрации.

— Свидетельство постановке на учет в инспекции МНС РФ.

2.3.1.2. Данные о Регистраторе (лице ответственном за ведение реестра).

Основанием для внесения в реестр данных о Регистраторе являются:

— Приказ руководителя Общества о назначении Регистратора.

— Документы, удостоверяющие личность Регистратора.



2.3.1.3. Данные о документах определяющих процесс выпуска и размещения акций.

Основанием для внесения в реестр вышеуказанных данных являются:

— Надлежащим образом оформленное решение собрания учредителей об учреждении Общества и утверждении внутренних нормативных документов определяющих процесс выпуска и размещения акций.


  • Надлежащим образом оформленный протокол собрания учредителей.

  • Документы, определяющие процесс выпуска и размещения акций.

2.3.1.4. Данные о первой эмиссии акций (при учреждении Общества).

Основанием для внесения в реестр данных о первой эмиссии акций (при учреждении Общества) являются:

— Надлежащим образом оформленный протокол собрания учредителей.

— Устав Эмитента.

— документы, подтверждающие государственную регистрацию Эмитента.

— документы о регистрации выпуска акций в регистрирующих органах.

— Надлежащим образом оформленное решение о выпуске акций.

2.3.1.5. Данные о размещении акций в порядке учреждения Общества.

При распределении акций путем распределения акций среди учредителей регистратор обязан:

— внести в реестр информацию об Эмитенте в соответствии с пунктом 2.2.3.1. настоящего Положения.

— внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 2.2.3.1. настоящего Положения.

— открыть эмиссионный счет Эмитента и зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг.


  • открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг.

  • В случае неполной оплаты ценных бумаг счет зарегистрированного лица должен содержать информацию об обременении ценных бумаг обязательствами по отношению к эмитенту.

— провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

—провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Основанием для внесения в реестр данных о размещении акций в порядке учреждения Общества являются:

— Надлежащим образом оформленный протокол собрания учредителей.

— Надлежащим образом оформленный Учредительный договор.

— Анкеты зарегистрированных лиц и их представителей (доверенных лиц).

— иные документы, определенные настоящим Положением.

2.3.2. В процессе ведения реестра.

2.3.2.1. Данные о внесении изменений в документы определяющие процесс выпуска и размещения акций.

— Заявление Эмитента с указанием причин внесения изменений в реестр.

— Надлежащим образом оформленное решение Эмитента о внесении изменений и дополнений в документы определяющие процесс выпуска и размещения акций.

2.3.2.2. Данные о внесении изменений в данные об Эмитенте.

— Заявление Эмитента с указанием причин внесения изменений в реестр.

— Надлежащим образом оформленное решение Эмитента о внесении изменений и дополнений в учредительные документы.

Порядок внесения изменений в данные об Эмитенте аналогичен внесению изменений в данные о зарегистрированных лицах.



2.3.2.3. Данные о внесении изменений в данные о Регистраторе.

— Заявление Эмитента с указанием причин внесения изменений в реестр.

— Приказ генерального директора Общества о назначении нового Регистратора.

— Документы, удостоверяющие личность Регистратора.



2.3.2.4. Данные о внесении изменений в данные о зарегистрированных лицах.

— порядок внесения изменений в данные о зарегистрированных лицах определен в пункте 4.6. настоящего Положения.



2.3.2.5. Данные о каждом выпуске акций.

При принятии решения Эмитентом о распределении дополнительных акций, а также размещении ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:

— внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 2.2.3.1. настоящего Положения.

— зачислить на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг.

Основанием для внесения в реестр данных о выпуске акций являются:

— Надлежащим образом оформленное решение Эмитента о размещении акций.

— Утвержденные Эмитентом проспект эмиссии или решение о выпуске акций.

— Решение уполномоченных органов о регистрации выпуска акций.

— Распоряжение Эмитента о зачислении всего выпуска акций на эмиссионный счет.

2.3.2.6. Данные о размещении акций.

При распределении дополнительных акций, а также размещении ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:

— открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг.

— провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

— провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Основанием для внесения в реестр данных о размещении акций являются:

— Передаточное распоряжение Эмитента.

— Документ, подтверждающий совершение сделки с акциями.

— Анкеты зарегистрированных лиц и их представителей (доверенных лиц).

— Иные документы, определенные настоящим Положением.



2.3.2.7. Данные об обращении акций.

Основанием для внесения в реестр данных об обращении акций являются:

— Передаточное распоряжение зарегистрированного лица.

— Залоговое распоряжение.

— Распоряжение о прекращении залога или иного обременения обязательствами.

— Документы, подтверждающие факт перехода прав на акции в результате каких-либо иных действий или событий.

— Документы, подтверждающие факт обременения акций обязательствами в результате каких-либо иных действий или событий.

— Документы, подтверждающие факт прекращения обременения акций обязательствами в результате каких-либо иных действий или событий.



2.3.2.8. Данные о погашении акций.

При погашении ценных бумаг регистратор:

— в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг.

— в течение одного дня с даты предоставления Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента.

— вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

Основанием для внесения в реестр данных о погашении акций являются:

— Надлежащим образом оформленное решение Эмитента о погашении определенного количества акций.

— Распоряжение Эмитента о списании определенного количества акций с лицевого счета Эмитента и зачислении этого количества акций на эмиссионный счет.

— Распоряжение Эмитента о погашении определенного количества акций.



2.3.2.9. Данные о конвертации ценных бумаг в акции.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:

— внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением.

— зачислить на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг.

— провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента.

— провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска.

— провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в течение десяти дней с момента получения от Эмитента решения о выпуске ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан:

— учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска.

— осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица.

— предоставить Эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций.

— на основании документов, подтверждающих выкуп Эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет Эмитента.

Основанием для внесения в реестр данных о конвертации ценных бумаг в акции являются:

— Надлежащим образом оформленное решение Эмитента о выпуске конвертируемых в акции ценных бумаг с указанием сроков, порядка и условий конвертации.

— Распоряжение Эмитента о конвертации определенного количества ценных бумаг в акции с указанием порядка конвертации.

— Анкеты зарегистрированных лиц и их представителей (доверенных лиц).

— Иные документы определенные действующим законодательством, настоящим Положением и решением Эмитента о выпуске конвертируемых в акции ценных бумаг.



следующая страница >>



Кто не замечает зла — глуп, кто не замечает добра — несчастен. Ежи Плудовский
ещё >>