Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - davaiknam.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Решением годового общего собрания акционеров Открытого акционерного... 8 1692.75kb.
Правил а ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Охота... 4 626.16kb.
Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... 3 435.66kb.
Отчет закрытого акционерного общества 1 54.86kb.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого... 23 1324.67kb.
Правила внутреннего документооборота Закрытого акционерного общества 8 1649.59kb.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... 4 833.7kb.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого... 5 1450.54kb.
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого... 1 116.43kb.
Правила внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра... 1 167.1kb.
Оао «предприятие «уральские пельмени» 1 24.92kb.
Тип ценных бумаг облигации корпоративные 1 79.97kb.
Направления изучения представлений о справедливости 1 202.17kb.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг - страница №1/7



Утверждены

приказом генерального директора ЗАО «Амазонит»

№ 1 от 12.02.2010 года

ПРАВИЛА

ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Москва 2010 г.
Общие положения

Настоящие «Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее – правила) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса РФ, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Стандартов регистраторской деятельности.

Настоящие правила регламентирует деятельность ЗАО «Амазонит» (далее - регистратор) по созданию и обеспечению функционирования системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, эмитентом которых является ЗАО «Амазонит».

Настоящие правила содержат следующие термины и определения:

Деятельность по ведению реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Система ведения реестра (далее – реестр) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных реестра, и обо всех действиях регистратора по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее – список зарегистрированных лиц) – часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. В данном документе под эмитентом понимается ЗАО «Амазонит».

Ценная бумага - любая именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Номинальный держатель (депозитарий) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на право осуществления деятельности по управления ценными бумагами, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц..

Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.


    Уполномоченные представители:

юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора выполнения определенных действий.


    распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

    Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, эмитенте или «неустановленных лицах», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам за исключением операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставлению номинальными держателями информации в реестр, предоставлению информации зарегистрированным лицам, эмитенту, представителям государственных органов, предоставлению выписок и иных документов из реестра.



Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).



    Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

    Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора за исключением операций по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставлению номинальными держателями информации в реестр, предоставлению информации зарегистрированным лицам, эмитенту, представителям государственных органов.

    Выписка из реестра - документ, выдаваемый регистратором, с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг, числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

    Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.



Штамп № 1 – отметка регистратора, содержащая информацию о том, что подпись поставлена в присутствии сотрудника регистратора (лица, уполномоченного совершать операции в реестре акционеров), Ф.И.О. и подпись сотрудника регистратора;

Штамп № 2 – отметка регистратора, входящий номер документа и дату регистрации документа (отметка принято);

Штамп № 3 – отметка регистратора, содержащая наименование регистратора, входящий номер с литерой «П» и дату регистрации документа; полученного регистратором по почте;

Штамп № 4 – отметка регистратора, содержащая информацию о том, что документ проверен сотрудником регистратора (отметка подтверждение операции), код и подпись сотрудника регистратора;

Штамп № 5 – отметка регистратора, содержащая информацию о том, что документ исполнен (отметка проведено), Ф.И.О. и подпись сотрудника регистратора, исполнившего документ.

Допускается вместо указанных штампов делать отметки ручкой или непосредственно пропечатав на бланке документов, данные отметки должны заверяться подписью лица (лиц) проводивших операции в реестре акционеров. Допускается вести операции в реестре акционеров непосредственно генеральным директором или лицом, уполномоченным на это приказом генерального директора.


Глава I. Обязанности регистратора, зарегистрированных лиц и эмитента

Ответственность за ведения реестра лежит на эмитенте. Все функции регистратора выполняет эмитент. Под регистратором далее по тексту понимается эмитент. При числе акционеров более 50-ти ведение реестра должно быть передано независимому регистратору.

Положения настоящих правил обязательны для должностных лиц регистратора, лиц уполномоченных на ведение реестра акционеров, зарегистрированных в реестре лиц, их уполномоченных представителей и эмитента.


          Регистратор обязан:

осуществлять ведение реестра по всем видам, категориям (типам и сериям) ценных бумаг эмитента;

осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими правилами;

исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные законодательством РФ и настоящими правилами;

принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, в соответствии с законодательством РФ и настоящими правилами;

осуществлять проверку полномочий лиц, подписывающих документы;

осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

отказать во внесении записей в реестр в случаях, перечисленных в настоящих правилах;

ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска, размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном законодательством РФ и настоящими правилами;

обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели;

по распоряжению эмитента, или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

обеспечить хранение в течение сроков, установленных законодательством РФ, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

обеспечить сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре;

хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности,:

Место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;

Формы документов для проведения операций в реестре;

Настоящие правила ведения реестра;

Фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных регистратор обязан:

уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор не имеет права:

аннулировать внесенные в реестр записи;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими правилами.



          Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

предоставлять регистратору информацию об изменении данных лицевого счета в соответствии с настоящими правилами;

предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять регистратору документы, предусмотренные законодательством РФ и настоящими правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.





Глава II. правила приема и требования к документам, поступающим регистратору, и сроки их исполнения

Информация реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц, и информацию об эмитенте, положение о том, что функции регистратора возложены на эмитента, о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.


следующая страница >>



Спад — это когда ваш сосед теряет работу, кризис — когда работу теряете вы. Гарри Трумэн
ещё >>