Европейско-азиатская биржа - davaiknam.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
страница 1
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Правила регистрации брокерских фирм, аккредитации брокеров и помощников... 1 65.32kb.
Оао «белорусская универсальная товарная биржа» – прекрасная возможность... 1 57.47kb.
Фондовая биржа. Сущность 1 28.92kb.
Санкт-Петербургская биржа 1 35kb.
Решение Правления ОАО "Белорусская валютно фондовая биржа" 1 52.44kb.
Торжественное мероприятие, посвященное 95-летию образования органов... 1 32.31kb.
Калькуляция и тарифы за оказание услуг по организации торговли ценными... 1 42.71kb.
Московская фондовая биржа 1 65.9kb.
Азиатская палеолитическая ассоциация 1 22.87kb.
Ассоциация юристов россии 1 54.12kb.
Центрально-Азиатская Международная Выставочная компания 1 26.1kb.
Генеральный директор ООО "ук "ЕТ" 1 30.54kb.
Направления изучения представлений о справедливости 1 202.17kb.

Европейско-азиатская биржа - страница №1/1

У Т В Е Р Ж Д Е Н О

Решением Биржевого совета

НП “ЕВРОПЕЙСКО-АЗИАТСКАЯ БИРЖА”

Протокол № 62 от "07" августа 2008г.

Председатель Биржевого Совета

______________Т.С. Соколова



Положение

о Комиссии по рассмотрению споров

Некоммерческого партнерства

«Европейско-Азиатская Биржа»

Москва

2008 г.
Настоящие Положение о Комиссии по расмотрению споров Некоммерческого Партнерства «Европейско-Азиатская Биржа» разработано на основе действующего законодательства Российской Федерации, уставных и иных документов, решений органов и уполномоченных лиц Некоммерческого Партнерства «Европейско-Азиатская Биржа» и регламентирует деятельность Комиссии, определяет компетенцию, функции, задачи, права и обязанности Комиссии, а также порядок формирования указанной Комиссии.

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Глоссарий

1.1. Для целей настоящего Положения о Комиссии по рассмотрению споров Некоммерческого Партнерства «Европейско-Азиатская Биржа» в тексте приняты следующие сокращения и определения:


«Биржа» - Некоммерческое Партнерство «Европейско-Азиатская Биржа»;

«документы Биржи» - Устав Биржи, решения органов и уполномоченных лиц Биржи, Правила биржевых торгов, утвержденные Биржевым Советом, иные нормативные акты Биржи;

«участник биржевых торгов» - брокерская фирма, брокер, клиент брокерской фирмы, уполномоченные сотрудники Биржи;

«заинтересованная сторона» - участник биржевых торгов, третьи лица, по заявлению которых либо в отношении деятельности которых производится рассмотрение спора;

«конфиденциальная информация» - положения документов Биржи, принятых, изданных, подписанных участником торгов, органами и уполномоченными лицами Биржи, а также информация в любой форме, которая признана в установленном порядке в качестве конфиденциальной, в частности, которая касается предмета расследований, проводимых Комиссией по рассмотрению споров, и связанна с деятельностью последней, а также с деятельностью участников торгов, их бизнеса, покупателей, партнеров, учредителей, операций, планов, дочерних компаний, филиалов и (или) фирм, находящихся под их контролем. Информация не будет рассматриваться для целей настоящего Положения в качестве конфиденциальной в случае, если она, затрагивая исключительно интересы одной заинтересованной стороны, стала доступной третьим лицам вследствие:

- публичных объявлений указанной стороной;

- публичного объявления третьими лицами вне зависимости от воли и желания указанной стороны;

«меры дисциплинарного воздействия» - санкции неимущественного и имущественного характера, виды, порядок и условия наложения которых установлены Правилами биржевых торгов, и иными нормативными актами Биржи;

«нарушение норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, положений документов Биржи» - очевидное и (или) доказанное несоблюдение участниками торгов указанных норм и положений;

«нормы профессиональной деятельности» - принятые на Бирже и (или) одобренные (утвержденные) органами и уполномоченными лицами Биржи правила, стандарты, принципы профессиональной деятельности участников торгов на биржевом рынке, с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран, и имеющих целью обеспечение условий профессиональной деятельности участников торгов, защиты их законных прав, интересов и деловой репутации;

«нормы профессиональной этики» - применяемые на Бирже в соотвествии с требованиями законодательства Российской Федерации, документами Биржи и с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и исходя из принципов Биржи, ответсвенности, открытости, взаимопонимания в профессиональной деятельности, нормы, правила, стандарты поведения профессионального участника биржевого рынка;

«Положение (настоящее Положение)» - настоящее Положение о Комиссии по рассмотрению споров, регламентирующее деятельность Комиссии, определяющее компетенцию, функции, задачи, права и обязанности Комиссии, а также порядок формирования и деятельность указанной Комиссии.

«рассмотрение спора» - комплекс мер (действий), осуществляемых органами (уполномоченными лицами) Биржи в рамках закрепленной за ними в соответствии с документами Биржи компетенцией, по инициативе указанных органов (уполномоченных лиц) либо по заявлению участников торгов или третьих лиц с целью установления фактов нарушения норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, положений документов Биржи, выяснения и устранения причин и последствий таких нарушений и применения мер дисциплинарного воздействия;

«реестр недобросоветстных участников биржевых торгов» - реестр участников биржевых торгов нарушевших Правила биржевых торгов и иные нормативные акты Биржи по которым Комиссия вынесла решение о применении к ним дисциплинарных мер воздействия.

Статья 2. Общие положения

2.1. Без ущерба положений пункта 1.1. настоящей статьи для целей настоящего Положения используются также понятия и термины, определения и (или) толкование которых содержиться в иных документах Биржи, если только из контекста не следует иного, либо специально не будет установлено иное.

2.2. Комиссия создана в соответствии с Разделом 6 Устава Биржи.

2.3. Настоящее Положение, а также изменения и дополнения к нему утверждаются Биржевым советом и вступают в силу с момента утверждения.


РАЗДЕЛ 2. СТАТУС И ЗАДАЧИ КОМИССИИ
Статья 3. Статус Комиссии

3.1. Комиссия является постоянно действующим органом Биржи. Состав Комиссии формируется в соответствии с настоящим Положением из представителей участников торгов, штатных сотрудников Биржи, независимых экспертов (лиц не являющихся работниками участников торгов), иных лиц и назначаемого Председателя Комиссии.

3.2. Документы принятые Комиссией, в рамках имеющихся у нее полномочий, могут содержать положения, обязательные для исполнения всеми участниками биржевых торгов. В случае, если в документах прямо указаны участники биржевых торгов, то положения указанные в документах Комиссии обязательны к исполнению участниками торгов.

3.3. Комиссия подчинена и подотчетна Биржевому совету.



Статья 4. Задачи Комиссии

4.1 В рамках осуществления своей деятельности Комиссия призвана решать следующие основные задачи:

- рассмотрение и разрешение споров между членами Биржи и их представителями, участниками секций Биржи, брокерскими фирмами и аппаратом Биржи по вопросам нарушения Правил биржевых торгов и иных нормативных актов Биржи;

- рассмотрение нарушения этических норм поведения на торгах и на территории Биржи;

- применение мер дисциплинарного воздействия к участникам биржевых торгов в случаях нарушения ими Правил биржевых торгов и иных нормативных актов Биржи;

- наложение на участников биржевых торгов денежных штрафов в случае нарушения ими Правил биржевых торгов и иных нормативных актов Биржи;

- внесение участников биржевых торгов в «Реестр недобросовестных участников биржевых торгов»;

- исключение участников биржевых торгов из «Реестр недобросовестных участников биржевых торгов»;

- участие в разработке предложений по внесению изменений в Правила биржевых торгов и в иные нормативные акты Биржи;

- выполнение иных задач, соответствующих закрепленным за Комиссией полномочиями.


РАЗДЕЛ 3. КОМПЕТЕНЦИЯ КОМИССИИ
Статья 5. Права Комиссии

5.1. Комиссия имеет право:

- рассматривать и разрешать споры между сторонами, указанными в Статье 4 настоящего Положения;

- не рассматривать заявления тех же сторон, поданные вторично, о том же предмете и на тех же основаниях;

- рассматривать нарушения этических норм поведения участниками торгов;

- проводить проверки соблюдения участниками торгов Правил биржевых торгов и иных нормативных актов Биржи, а также законодательства Российской Федерации;

- объявлять участнику биржевых торгов официальное предупреждение;

- применять меры дисциплинарного воздействия к участникам биржевых торгов в соответствии с Правилами биржевых торгов и иными нормативными актами Биржи;

- налагать на участников биржевых торгов денежные штрафы, в случае нарушения ими Правил биржевых торгов и иных нормативных актов Биржи;

- применять повторные меры дисциплинарного воздействия и денежные штрафы, в случае неисполнения участниками биржевых торгов решений Комиссии;

- принимать решения о включении участника биржевых торгов, на основаниии решения Комиссии, в «Реестр недобросовестных участников биржевых торгов»;

- принимать решение об исключении участника биржевых торгов, на основании решении Комиссии, из «Реестра недобросовестных участников биржевых торгов»;

- запрашивать документы для решения вопросов у участников биржевых торгов, а также у служб Биржи;

- вносить предложения, связанные с решением спорных вопросов, для рассмотрения Биржевым советом;

- выступать с инициативой по созыву совместных заседаний с другими Комитетами и Комиссиями Биржи;

- вносить предложения о привлечении при необходимости к участию в заседаниях Комиссии служащих Биржи и независимых экспертов;

- принимать решения о правомерности наложения денежных штрафов на брокерские фирмы уполномоченными лицами в соответствии с Правилами биржевых торгов Биржи и иными нормативными актами Биржи;

- принимать решения при неявке сторон, заинтересованных в решении рассматриваемого спора;

- принимать решения об отмене или отсрочке взимания платежей;

- все решения Комиссии в пределах ее компетенции являются обязательными для исполнения всеми участниками торгов, а также службами и сотрудниками Биржи по их принадлежности.


Статья 6. Обязанности Комиссии

6.1. Комиссия обязана:

- рассматривать вопросы и принимать решения в соответствии с Правилами биржевых торгов Биржи с объективным и всесторонним анализом представленных документов;

- придерживаться принципа коллегиальности в обсуждении всех вопросов и при принятии решений;

- рассматривать заявления, поступившие в Комиссию, принятые Ответсвенным секретарем Комиссии от участников биржевых торгов или актов о нарушении Правил биржевых торгов от ответственных сотрудников Биржи;

- срок рассмотрения заявлений от участников биржевых торгов и актов о нарушении Правил биржевых торгов составляет не более одного рабочего дня с момента принятия заявлений и актов ответсвенным секретарем Комиссии, за исключение случаев когда необходимо проведение расследования по факту спора;

- информировать Биржевой совет о принятых ею решениях;

- не допускать разглашение конфиденциальной информации, предоставленной в Комиссию.

6.2. Комиссия несет ответственность за своевременное и компетентное решение возложенных на нее задач.
РАЗДЕЛ 4. СТРУКТУРА КОМИССИИ
Статья 7. Структура Комиссии

7.1. Количественный и персональный состав Комиссии утверждается Биржевым советом.

7.2. Комиссию возглавляет Председатель. Председатель избирается Биржевым советом из числа членов Биржевого совета.
7.3. Организационное обслуживание деятельности Комиссии осуществляет Ответственный секретарь.
РАЗДЕЛ 5. ФОРМИРОВАНИЕ КОМИССИИ
Статья 8. Формирование Комиссии

8.1. Комиссия формируется по решению Биржевого совета. В состав Комиссии включаются представители членов Биржи, участников секций Биржи и представителей Биржи. В работе Комиссии могут принимать участие независимые эксперты.

8.2. Членом Комиссии не может быть избрано юридическое лицо.

8.3. Член Комиссии участвует в его заседаниях с правом голоса.

8.4. Юридическое лицо, член Биржи, может быть представлено в Комиссии не более одним предствителем.

8.5. Исполнение обязанностей члена Комиссии является добровольным, персональным и безвозмездным.


Статья 9. Прекращение членства в Комиссии.

9.1. Член Комиссии может быть выведен из состава Комиссии по собственной просьбе, по предложению Председателя Комиссии, Председателя Биржевого совета.

9.2. При выведении члена Комиссии из состава Комиссии, Биржевой совет может вместо него ввести нового члена.

9.3. При систематическом уклонении члена Комиссии от участия в заседаниях, Биржевой совет вправе исключить его из числа членов Комиссии по представлению Председателя Комиссии.



Статья 10. Председатель Комиссии

10.1. Председатель Комиссии утверждается Биржевым Советом.

10.2. Председатель Комиссии:

- руководит заседаниями Комиссии;

- предоставляет руководящим органам Биржи доклад о деятельности Комиссии;

- представляет Комиссию в руководящих органах Биржи и других организациях;

- организовывает и контролирует исполнение решений Комиссии;

- представляет кандидатов в члены Комиссии;

- организует взаимодействие Комиссии с другими Комиссиями, Комитетами и структурными подразделениями Биржи;
Статья 11. Ответственный Секретарь Комиссии.

11.1. Ответственный секретарь Комиссии назначается Председателем Комиссии. Ответственный секретарь Комиссии выполняет обязанности по организационному обеспечению деятельности Комиссии, а также:

- выносит определение о принятии дела к производству;

- выполняет поручения членов Комиссии по подготовке заседаний;

- запрашивает необходимую информацию по поручению членов Комиссии;

- информирует членов Биржи о деятельности Комиссии и принятых ей решениях и др.


РАЗДЕЛ 6. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ВОПРОСОВ В КОМИССИИ
Статья 12. Внесение вопросов на рассмотрение Комиссии

12.1. Вопросы на рассмотрение Комиссии вносятся в письменном виде:

- Генеральным директором Биржи;

- членами Биржевого совета;

- членами Биржи или их представителями, по доверенности;

- участниками секций Биржи или их представителями, по доверенности;

- Комиссиями Биржи ( в лице их руководителей);

- Комитетами Биржи ( в лице их руководителей);

- брокерскими фирмами ( в лице их руководителей);

- администрацией Биржи ( в лице структурных подразделений);

- клиентами брокерских фирм.

12.2. Заявление, акт о нарушении Правил биржевых торгов, на рассмотрение вопроса принимается Ответственным секретарем Комиссии.

12.3. Заявление должно содержать:

-дату подачи заявления;

-наименование заявителя, почтовый адрес;

-требование лица, подающего заявление;

-обоснование требования заявителя;

-перечень прилагаемых к заявлению документов;

-документ, подтверждающий полномочия представителя.

12.4. Акт о нарушении Правил биржевых торгов должен содержать:

- дату составления акта;

- Ф.И.О. уполномоченного сотрудника Биржи составившего акт о нарушениях Правил биржевых торгов;

- пункт Правил биржевых торгов нарушенный участником биржевых торгов;

- наименование участника биржевой торгов нарушевшего Правила биржевых торгов.

12.5. График приема заявлений и актов о нарушениях Правил биржевых торгов и иных нормативных актов Биржи устанавливается Председателем Комиссии и доводится Ответственным секретарем Биржи до всех заинтересованных лиц.

12.6. После принятия заявления Ответственный секретарь Комиссии обязан рассмотреть заявление в течение 2-х часов с момента его поступления. По результатам рассмотрения Ответственный секретарь Комиссии обязан принять мотивированное определение о принятии к рассмотрению или об отказе в рассмотрении вопроса. Определение об отказе в рассмотрении вопроса может быть вынесено, если из заявления следует, что данный вопрос не относится к компетенции Комиссии.


Статья 13. Порядок работы Комиссии

13.1. Комиссия проводит свои заседания по мере необходимости. Ответственный секретарь оповещает членов Комиссии о времени проведении заседаний.

13.2. Заседания Комиссии проходят открыто и гласно.

13.2. Лица, участники заседания, оповещаются о дне и времени проведения заседания по рассмотрению их вопроса.

В том случае, если лица, участники заседания, были оповещены о дне и времени проведения заседания Комиссии и имеются доказательства такого оповещения, то их отсутствие не является препятствием для слушания дела и вынесения по нему решения.

13.3. Материалы связанные с рассмотрением вопроса представляет членам Комиссии докладчик, член Комиссии, назначенный Председателем.

13.4 Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов членов Комиссии, присутствующих на заседании. При принятии решения члены Комиссии руководствуются Правилами биржевых торгов и иными нормативными актами Биржи, а также законодательством Российской Федерации.

Для принятия Решения Комиссии возможно использование опросного листа.

13.5. При принятии решения каждый член Комиссии обладает одним голосом, в случае равенства голосов голос Председателя является решающим.

13.6. Дела о дисциплинарных нарушениях рассматриваются в закрытых заседаниях, если заявитель или привлекаемый к дисциплинарной ответственности Участник торгов возражает против проведения открытого заседания, а также в случаях, когда информация, представленная в ходе дисциплинарного производства, содержит государственную, коммерческую тайну или является конфиденциальной в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними документами Биржи


Статья 14. Регламент принятия и исполнения решений Комиссии

14.1. Решение по делу принимается Комиссией по окончании его устного разбирательства.

14.2. Заседания Комиссии оформляются Протоколом заседания и подписываются Председателем Комиссии и Ответсвенным секретарем Комиссии.

14.3. На заседании Комиссия объявляет принятое решение.

14.4. Решение оформляется в письменной форме и подписывается Председателем Комиссии.

14.5. Член Комиссии, не согласный с решением Комиссии, вправе изложить свое особое мнение в письменном виде.

14.6. Датой принятия решения считается день подписания протокола.

14.7. Решение Комиссии является окончательным и обязательным для исполнения. Срок исполнения решения указывается в протоколе.

14.8. В случае неисполнения решения Комиссии, она выносит решение о применении к виновному мер дисциплинарного воздействия, которое доводится до сведений Биржевого совета и соответствующих служб Биржи.
Статья 15. Обжалование решений Комиссии

15.1. Лица, участвующие в рассмотрении вопроса, вправе обжаловать решение Комиссии в Биржевой Совет.

15.2. Жалоба на решение Комиссии подается в Биржевой Совет в течение десяти дней со дня получения решения Комиссии.

15.3. В жалобе должно быть указано, в чем заключается нарушение или неправильное применение норм Правил биржевых торгов и иных нормативных актов Биржи, а также законодательства Российской Федерации.

15.4. Биржевой совет обязан рассмотреть жалобу в течение 2-х месяцев со дня получения жалобы.

15.5. Биржевой совет по результатам рассмотрения жалобы на решение Комиссии вправе принять одно из следующих решений:

- оставить решение Комиссии без изменения;

- отменить решение Комиссии полностью или в части, или принять новое решение;

- отменить решение Комиссии и направить дело на новое рассмотрение в Комиссию;

- отменить решение Комиссии и прекратить дисциплинарное производство за отсутствием состава дисциплинарного нарушения.


Статья 16. Предоставление информации.

16.1. Ответственный секретарь Комиссии имеет право запрашивать у членов Биржи, органов и должностных лиц Биржи, третьих лиц информацию в объеме, необходимом для полного, всестороннего и объективного исследования всех обстоятельств, принятого к рассмотрению вопроса.

16.2. Запрос о предоставлении информации, указанной в пункте 1 настоящей статьи, должен содержать ссылку на дело, обстоятельства которого подлежат выяснению, и точный перечень запрашиваемых сведений.

16.3. Запрос о предоставлении информации, указанной в пункте 1 настоящей статьи, направляется лицу, которому он адресован, в письменной форме почтовым сообщением, нарочным, по факсу либо иным образом.

16.4. Член Биржи, орган или должностное лицо Биржи, которым согласно настоящей статье направлен запрос, обязаны предоставить в течение 5 рабочих дней с даты его получения ответ по существу содержащихся в нем вопросов либо мотивированный отказ о невозможности предоставления запрашиваемой информации.
Статья 17. Конфиденциальность.

17.1. Члены Биржи, органы и должностные лица Биржи в соответствии с российским законодательством предпринимают все зависящие от них меры для сохранения конфиденциальной информации, касающейся деятельности Комиссии.


Статья 18. Изменения и дополнения.

18.1. Все дополнения и изменения положений Положения, принятые в установленном порядке после его принятия, являются его неотъемлемой составной частью и оформляются в виде отдельных специальных приложений к нему либо непосредственно вносятся в текст Положения с указанием основания и даты принятия и порядка их применения.




стр.





Я мыслю, следовательно, я на что-то существую. Братья Тривзоровы
ещё >>