Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом художественных ценностей «Собрание. ФотоЭффект» Москва, 2012 - davaiknam.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Закрытым... 1 55.3kb.
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Закрытым... 1 19.51kb.
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Закрытым... 1 18.87kb.
Заместителю Руководителя Федеральной Службы по Финансовым Рынкам... 1 78.74kb.
Изменения и дополнения №2 в Правила доверительного управления Закрытым... 1 39.32kb.
В правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным... 8 1179.95kb.
Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным... 9 1154.3kb.
Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным... 7 963.68kb.
Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным... 1 64.96kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 6 808.81kb.
Правила определения стоимости активов фонда и величины обязательств... 1 51.06kb.
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Закрытым... 1 19.51kb.
Направления изучения представлений о справедливости 1 202.17kb.

Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом художественных - страница №1/5

ПРАВИЛА

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Закрытым паевым инвестиционным фондом

художественных ценностей

«Собрание. ФотоЭффект»

Москва, 2012 год



I. Общие положения

1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее – Фонд):

Закрытый паевой инвестиционный фонд художественных ценностей «Собрание. ФотоЭффект».

2. Краткое название Фонда: ЗПИФ художественных ценностей «Собрание. ФотоЭффект».

3. Тип Фонда: закрытый.

4. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда (далее – Управляющая компания): Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АГАНА».

5. Место нахождения Управляющей компании: 115162, Российская Федерация, г. Москва, ул. Шаболовка, дом 31, стр. Б.

6. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «17» января 2001 г. № 21-000-1-00043, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда (далее - специализированный депозитарий): Открытое акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ».

8. Место нахождения специализированного депозитария: 115162, г.Москва, ул.Шаболовка, д.31, корп.Б.

9. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «04» октября 2000г. №22-000-1-00013, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее - регистратор): Открытое акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ».

11. Место нахождения регистратора: 115162, г. Москва, ул. Шаболовка, д.31, корп.Б.

12. Лицензия регистратора на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «04» октября 2000г. №22-000-1-00013, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда (далее - аудитор): Общество с ограниченной ответственностью Аудиторская служба «РЦБ-Деловая Перспектива».

14. Место нахождения аудитора: 127006, г.Москва, ул.Малая Дмитровка, д.3.

15. Полное фирменное наименование юридического лица, осуществляющего оценку имущества, составляющего Фонд (далее – оценщик): Общество с ограниченной ответственностью «Арт Консалтинг».

16. Место нахождения оценщика: 107031 Россия, г. Москва, Столешников пер., 11, офис № 353.

17. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления Фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев Фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых Управляющей компанией.

18. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.

19. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.

20. Формирование Фонда начинается по истечении 3 (Трех) рабочих дней с даты регистрации Правил доверительного управления Фондом (далее – Правила).

Срок формирования Фонда – 3 (Три) месяца после начала формирования Фонда.

Стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования Фонда 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей.

Датой завершения (окончания) формирования Фонда является дата регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев Фонда.

21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом 1 ноября 2025 года.
II. Инвестиционная декларация

22. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего Фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.

23. Инвестиционной политикой Управляющей компании является приобретение художественных ценностей в целях их последующей продажи, проведение профилактических и реставрационных мероприятий (включая воссоздание утраченных частей художественных ценностей), проведение экспертиз, мероприятий и процедур (включая музейное изучение), нацеленных на подтверждение подлинности, художественной ценности и (или) ее исторической значимости - с целью извлечения прибыли.

24. Объекты инвестирования, их состав и описание.

24.1. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:

1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) художественные ценности, соответствующие требованиям пунктов 24.2 и 24.3 настоящих Правил.

24.2. В состав активов Фонда могут входить следующие художественные ценности, предусмотренные статьей 7 Закона Российской Федерации от 15.04.1993 N 4804-1 "О вывозе и ввозе культурных ценностей" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 20.05.1993, N 20, ст. 718):

1) картины и рисунки целиком ручной работы на любой основе и из любых материалов;

2) оригинальные скульптурные произведения из любых материалов, в том числе рельефы;

3) оригинальные художественные композиции и монтажи из любых материалов;

4) гравюры, эстампы, литографии и их оригинальные печатные формы;

5) фото-, фоно-, кино-, видеоархивы;

6) старинные книги, издания, представляющие особый интерес (исторический, художественный, научный и литературный), в том числе редкие рукописи и документальные памятники.

24.3. Художественные ценности, предусмотренные в пункте 24.2 настоящих Правил могут входить в состав активов Фонда, если они соответствуют следующим требованиям:

1) художественная ценность является движимым имуществом и при ее приобретении в состав активов Фонда находится на территории Российской Федерации, без обязательства ее обратного вывоза;

2) художественная ценность, застрахована одним из следующих страховщиков:

- Открытое акционерное общество «СТРАХОВОЕ ОБЩЕСТВО ГАЗОВОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ», ОГРН 1027739820921;

- Открытое страховое акционерное общество «Ингосстрах», ОРГН 1027739362474;

- Открытое акционерное общество «АльфаСтрахование», ОГРН 1027739431730;

- Общество с ограниченной ответственностью Страховая компания «ВТБ Страхование», ОГРН 1027700462514;

- Открытое акционерное общество «Российская государственная страховая компания», ОГРН 1027739049689,

обязательства по страховым выплатам которых в отношении указанной художественной ценности перестрахованы иностранной страховой организацией, имеющей международный рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BВВ-" по классификации рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс» (Fitch Ratings) или «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's), либо не ниже уровня "Bаа3" по классификации рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service). При этом художественная ценность должна быть застрахована от всех рисков ее утраты, гибели и повреждения на стоимость, указанную в отчете оценщика Фонда об оценке этой художественной ценности, за исключением рисков, которые не подлежат перестрахованию указанными страховыми организациями.

25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость художественных ценностей должна составлять не менее 40 процентов стоимости активов.

Требования, установленные пунктом 25 настоящих Правил применяются к структуре активов Фонда с истечения 30 дней с даты завершения (окончания) формирования Фонда и до даты возникновения основания прекращения Фонда.

26. Описание рисков, связанных с инвестированием.

Инвестирование в художественные ценности связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов.

Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в Фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая могут расцениваться не иначе как предположения.

Настоящее описание рисков не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при инвестировании.

В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.

Для целей настоящего описания под риском при осуществлении операций по инвестированию понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для инвестора.

Инвестор неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Риски инвестирования в художественные ценности  включают, но не ограничиваются следующими рисками:

Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов и прочие обстоятельства.

Системный риск, связанный с неспособностью большого числа институтов банковской системы выполнять свои обязательства.

Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют и процентных ставок.

Ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на художественные ценности, которое может привести к падению стоимости активов.

Риск неправомочных действий в отношении имущества и прав на имущество со стороны третьих лиц.

Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны контрагентов по сделкам.

Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам.

Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства.

Риск, связанный с изменениями действующего законодательства.

Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.

Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами.

III. Права и обязанности Управляющей компании

27. С даты завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка «Д.У.» и указано название Фонда.

При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

28. Управляющая компания:

1) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;

2) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае принятия соответствующего решения общим собранием владельцев инвестиционных паев;

3) вправе выдать дополнительные инвестиционные паи в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

4) вправе принять решение о досрочном прекращении фонда без решения общего собрания владельцев инвестиционных паев;

5) вправе погасить за счет имущества, составляющего Фонд, задолженность, возникшую в результате использования Управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев.

29. Управляющая компания обязана:

1) осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;

2) при осуществлении доверительного управления Фондом, действовать разумно и добросовестно, в интересах владельцев инвестиционных паев;

3) передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;

5) страховать входящие в состав активов Фонда художественные ценности у страховщиков, обязательства по страховым выплатам которых в отношении указанных художественных ценностей перестрахованы иностранной страховой организацией, имеющей международный рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня «ВВВ-» по классификации рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс» (Fitch Ratings) или «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's), либо не ниже уровня «ВааЗ» по классификации рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service). При этом художественная ценность должна быть застрахована от всех рисков ее утраты, гибели и повреждения за исключением рисков, которые не подлежат перестрахованию указанными в настоящем пункте страховыми организациями. При этом минимальная страховая сумма должна составлять 100 (Сто) процентов оценочной стоимости страхуемого объекта.

30. Управляющая компания не вправе:

1) распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария;

2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, а также иным имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев и не включенным в состав Фонда, без предварительного согласия специализированного депозитария;

3) использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением Фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;

4) взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:

а) сделки по приобретению за счет имущества, составляющего Фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией Фонда;

б) сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего Фонд;

в) сделки, в результате которых Управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд;

г) сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав Фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;

д) договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества Фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов Фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;

е) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества Фонда;

ж) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

з) сделки по отчуждению имущества, составляющего Фонд, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;

и) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего Фонд, указанным лицам;

к) сделки по приобретению в состав Фонда имущества у специализированного депозитария, оценщика, аудитора, с которыми Управляющей компанией заключены договоры, и владельцев инвестиционных паев либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев выдачи инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев, и оплаты расходов, указанных в пункте 114 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;

л) сделки по передаче имущества, составляющего Фонд, в пользование владельцам инвестиционных паев;

м) сделки по передаче художественных ценностей, составляющих активы Фонда, в пользование по договорам (за исключением договоров отчуждения), при отсутствии письменного согласия на изменение условий договора страхования одного из страховщиков, указанных в п.п. 2) п. 24.3. настоящих Правил, с которым Управляющая компания заключила договор страхования;

н) сделки по передаче художественных ценностей, составляющих активы Фонда, в пользование для экспонирования в составе выставочных проектов, проводимых государственными (муниципальными) и частными музеями, галереями и салонами различных форм собственности за пределами Российской Федерации без соблюдения требований, установленных Федеральным законом «О вывозе и ввозе культурных ценностей» от 15.04.1993  № 4804-1.

31. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 30 настоящих Правил, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего Фонд.


IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи

32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.

33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;

2) право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;

3) право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;

4) право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и настоящими Правилами;

5) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении Фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на инвестиционный пай доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.

34. Владелец инвестиционных паев вправе требовать от Управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления Фондом между ним и Управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев до истечения срока его действия не иначе как в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

35. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

36. Количество выданных Управляющей компанией инвестиционных паев составляет 28 129,21109 (Двадцать восемь тысяч сто двадцать девять целых двадцать одна тысяча сто девять сто тысячных) штук.

37. Количество инвестиционных паев, которое Управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования Фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, предусмотренных пунктом 36 настоящих Правил (далее - дополнительные инвестиционные паи), составляет 20 000 (Двадцать тысяч) штук.

38. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5 (пятого) знака после запятой.

39. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда.

40. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.

41. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев:

Выписка, предоставляемая в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.

Выписка, предоставляемая в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.

При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.


следующая страница >>



Мужчина, которому предстоит сделать какой-либо решительный шаг, думает: «Что я скажу?», а женщина: «Как я оденусь?» Мадлен де Пюизье
ещё >>